Quali informazioni di onboarding sono necessarie per un istituto finanziario privato?

Data di pubblicazione: 13 ott 2023Data di aggiornamento: 27 set 20252 minuti di lettura93

Che cos'è un istituto finanziario privato?

Gli istituti finanziari privati sono entità come le società di servizi monetari (MSB), i trasmettitori di denaro, i broker-dealer o le banche. Queste entità non sono quotate in borsa e hanno meno del 50% di proprietà governativa.

Chi sono le persone chiave per un istituto finanziario privato?

  • Funzionari aziendali: persone con responsabilità significative nel controllo, nella gestione o nella direzione dell'istituto finanziario privato, compresi i funzionari esecutivi, i dirigenti di alto livello (ad esempio, CEO, CFO, COO, Managing Member, General Partner, Presidente, Vicepresidente o Tesoriere) o qualsiasi altra persona che svolga regolarmente funzioni simili.

  • Direttori: persone elette o nominate per far parte del consiglio di amministrazione dell'istituto finanziario privato. Queste persone governano e supervisionano l'istituto finanziario privato e sono responsabili della sua strategia, delle operazioni e della responsabilità di alto livello.

  • Proprietari effettivi finali: persone che possiedono e/o che esercitano il controllo finale sull'istituto finanziario privato. I termini "possedere" e "controllo effettivo finale" si riferiscono a situazioni in cui la proprietà/il controllo sono esercitati attraverso una catena di proprietà o per mezzo di un controllo diverso dal controllo diretto.

  • Utenti autorizzati: persone che hanno accesso e possono gestire il conto OKX del tuo istituto.

A cosa dovrà prestare attenzione un istituto finanziario privato per il processo di onboarding?

  • Identificare tutte le parti chiave

    • Identificare tutte le parti coinvolte nell'istituto finanziario privato, inclusi i funzionari aziendali, gli amministratori, i titolari effettivi finali e qualsiasi utente autorizzato.

  • Fornire la documentazione organizzativa

    • Fornire la documentazione organizzativa che regola e vincola l'istituto finanziario privato e ne stabilisce la struttura di controllo e gestione.

  • Fornire informazioni di identificazione

    • Fornire informazioni identificative per l'istituto finanziario privato, come il nome completo legale dell'istituto, l'indirizzo di registrazione, la sede iniziale dell'attività, il tipo di istituto e il settore, tra gli altri dati pertinenti e verificabili.

  • Fornire la documentazione di identificazione

    • Fornire documenti validi di prova di identità (PoI) e prova di residenza (PoA) che attestino l'esistenza e l'insediamento dell'istituto finanziario privato, nonché l'identità di ogni persona chiave coinvolta.

Scopri di più sui tipi di istituzioni che supportiamo qui.

Esclusione di responsabilità
Questo contenuto viene fornito esclusivamente a scopo informativo e può riguardare prodotti non disponibili nella tua area geografica. Non ha lo scopo di fornire (i) consulenza in materia di investimenti o una raccomandazione in materia di investimenti; (ii) un'offerta o un sollecito all'acquisto, alla vendita, o detenzione di asset/criptovalute digitali, o (iii) consulenza finanziaria, contabile, legale, o fiscale. La detenzione di asset/criptovalute digitali, comprese le stablecoin e gli NFT, comporta un alto grado di rischio e può fluttuare notevolmente. Dovresti valutare attentamente se il trading o la detenzione di asset/criptovalute digitali è adatto a te alla luce della tua condizione finanziaria. Consulta il tuo consulente legale/fiscale/investimento per domande sulle tue circostanze specifiche. Le informazioni (inclusi i dati di mercato e le informazioni statistiche, se presenti) che appaiono in questo post sono solo a scopo informativo generale. Sebbene sia stata prestata la massima cura nella preparazione di questi dati e grafici, non si accetta alcuna responsabilità per eventuali errori di fatto o omissioni in essi contenuti. Sia OKX Web3 Wallet che OKX NFT Marketplace sono soggetti a separati termini di servizio su www.okx.com.

© 2025 OKX. Questo articolo può essere riprodotto o distribuito nella sua interezza, o possono essere utilizzati estratti di 100 parole o meno di questo articolo, a condizione che tale uso non sia commerciale. Qualsiasi riproduzione o distribuzione dell'intero articolo deve inoltre indicare in modo ben visibile: "Questo articolo è © 2025 OKX e viene utilizzato con autorizzazione". Gli estratti consentiti devono citare il nome dell'articolo e includere l'attribuzione, ad esempio "Nome articolo, [nome dell'autore se applicabile], © 2025 OKX". Non sono consentite opere derivate o altri usi del presente articolo.